证券交易所风险基金管理暂行办法(2016修订)

1. 证券交易所风险基金管理暂行办法(2016修订)

第一条　为保障证券交易系统的安全运转，妥善管理和使用证券交易所风险基金，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。第二条　本办法所称证券交易所风险基金（以下简称“本基金”）是指用于弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。第三条　本基金来源：

　　（一）按证券交易所收取交易经手费的20%提取，作为风险基金单独列账；

　　（二）按证券交易所收取席位年费的10%提取，作为风险基金单独列账；

　　（三）按证券交易所收取会员费10%的比例一次性提取，作为风险基金单独列账；

　　（四）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差账面余额的15%，一次性提取；

　　（五）对违规会员的罚款、罚息收入。第四条　每一个财政年度终了，本基金净资产达到或超过10亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第（一）、（二）项提取资金。第五条　每一个财政年度终了，本基金净资产不足10亿元，下一年度应按本办法第三条第（一）、（二）项规定继续提取资金。第六条　中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。第七条　本基金由证券交易所理事会管理。理事会应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。第八条　本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。第九条　本基金资产与证券交易所资产分开列账。本基金应当下设分类账，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。第十条　本基金最低支付限额2000万元。第十一条　按本办法第三条第（四）项所提取的资金，应当在该条其他项资金支付完毕后才能动用。第十二条　证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。第十三条　动用本基金后，证券交易所应当向有关责任方追偿，追偿款转入本基金；同时，应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度。第十四条　经证监会批准，本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中应当上交财政和退还有关出资人的比例和数额。第十五条　本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。第十六条　本办法由证监会负责解释。第十七条　本办法自颁布之日起施行。

2. 证券交易所风险基金管理暂行办法(2011修订)

第一条　为保障证券交易系统的安全运转，妥善管理和使用证券交易所风险基金，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。第二条　本办法所称证券交易所风险基金（以下简称“本基金”）是指用于弥补证券交易所重大经济损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。第三条　本基金来源：
　　（一）按证券交易所收取交易经手费的20%提取，作为风险基金单独列账；
　　（二）按证券交易所收取席位年费的10%提取，作为风险基金单独列账；
　　（三）按证券交易所收取会员费10%的比例一次性提取，作为风险基金单独列账；
　　（四）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差账面余额的15%，一次性提取；
　　（五）对违规会员的罚款、罚息收入。第四条　每一个财政年度终了，本基金净资产达到或超过10亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第（一）、（二）项提取资金。第五条　每一个财政年度终了，本基金净资产不足10亿元，下一年度应按本办法第三条第（一）、（二）项规定继续提取资金。第六条　中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。第七条　本基金由证券交易所理事会管理。理事会应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。第八条　本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。第九条　本基金资产与证券交易所资产分开列账。本基金应当下设分类账，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。第十条　本基金最低支付限额2000万元。证券交易所动用本基金时，必须报经证监会商财政部后批准。第十一条　按本办法第三条第（四）项所提取的资金，应当在该条其他项资金支付完毕后才能动用。第十二条　证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。第十三条　动用本基金后，证券交易所应当向有关责任方追偿，追偿款转入本基金；同时，应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度。第十四条　经证监会批准，本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中应当上交财政和退还有关出资人的比例和数额。第十五条　本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。第十六条　本办法由证监会负责解释。第十七条　本办法自颁布之日起施行。

3. 证券投资基金管理暂行办法

第一章　总则第一条　为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。第二条　本办法所称证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。第三条　基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。第四条　在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。第二章　基金的设立、募集与交易第五条　基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查批准。第六条　基金发起人可以申请设立开放式基金，也可以申请设立封闭式基金。第七条　申请设立基金，应当具备下列条件：
　　（一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司；
　　（二）每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；
　　（三）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；
　　（四）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
　　（五）中国证监会规定的其他条件。
　　申请设立开放式基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。第八条　基金发起人申请设立基金，应当向中国证监会提交下列文件：
　　（一）申请报告；
　　（二）发起人名单及协议；
　　（三）基金契约和托管协议；
　　（四）招募说明书；
　　（五）证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；
　　（六）律师事务所出具的法律意见书；
　　（七）募集方案；
　　（八）中国证监会要求提交的其他文件。
　　前款基金契约、托管协议和招募说明书的内容和格式，由中国证监会规定。第九条　基金发起人认购基金单位占基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例，由中国证监会规定。第十条　封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元。第十一条　封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：
　　（一）年收益率高于全国基金平均收益率；
　　（二）基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为；
　　（三）基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期；
　　（四）中国证监会规定的其他条件。
　　申请基金扩募或者续期，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。第十二条　基金发起人应当于基金募集前3天在中国证监会指定的报刊上刊载招募说明书。第十三条　封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，该基金方可成立。
　　封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80％的，该基金不得成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额少于2亿元的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。第十四条　开放式基金只能在符合国家规定的场所申购、赎回。
　　封闭式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中国证监会及证券交易所提出基金上市申请。基金上市规则由证券交易所制定，报中国证监会批准。第三章　基金托管人和基金管理人第十五条　经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。第十六条　基金托管人必须经中国证监会和中国人民银行审查批准。第十七条　基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。第十八条　基金托管人应当具备下列条件：
　　（一）设有专门的基金托管部；
　　（二）实收资本不少于80亿元；
　　（三）有足够的熟悉托管业务的专职人员；
　　（四）具备安全保管基金全部资产的条件；
　　（五）具备安全、高效的清算、交割能力。

4. 证券结算风险基金管理暂行办法

第一条　为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一百五十四条、一百五十五条规定，制定本办法。第二条　本办法所称证券结算风险基金（以下简称“本基金”）是指用于弥补证券登记结算公司（以下简称“登记公司”）因技术故障、操作失误、不可抗力导致的重大经济损失，以及防范与证券结算业务相关的重大风险事故而设立的专项基金。第三条　本基金来源：
　　（一）按登记公司业务收入、收益的百分之二十分别提取；
　　（二）结算会员按人民币普通股和基金成交金额的十万分之三、国债现货和回购成交金额的十万分之一逐日交纳；
　　（三）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差帐面余额的百分之三十，一次性提取；
　　（四）对违规结算会员的罚款、罚息收入；
　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和财政部规定的其他来源。第四条　每一财政年度终了，本基金净资产达到或超过三十亿元后，下一年度不再根据本办法第三条第（一）项规定提取资金，结算会员不再根据本办法第三条第（二）项规定交纳，但每个结算会员加入结算系统后按本办法第三条第（二）项交纳资金的时间不得少于一年。第五条　每个财政年度终了，本基金净资产不足三十亿元，下一年度应按本办法第三条第（一）项规定继续提取资金，结算会员应按本办法第三条第（二）项规定继续交纳。第六条　证监会会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。第七条　登记公司应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。第八条　本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行、存款利息全部转入基金专户。第九条　本基金资产与登记公司资产分开列帐。本基金应当下设分类帐，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。第十条　本基金最低支付限额2000万元。登记公司动用本基金时，必须报经证监会商财政部后批准。第十一条　因结算会员违约导致出现第二条所列情形时，应当按以下次序动用本基金：
　　（一）违约结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；
　　（二）其他结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；
　　（三）本办法第三条第（一）、（四）、（五）项所提取的资金；
　　（四）本办法第三条第（三）项所提取的资金。第十二条　登记公司应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。第十三条　动用本基金后，登记公司应当向有关责任方追偿，追偿款转入本基金；同时，应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及结算会员监管制度。第十四条　经证监会批准，本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中应当上交财政和退还有关出资人的比例和数额。第十五条　本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。第十六条　本办法由证监会负责解释。第十七条　本办法自颁布之日起施行。

5. 证券结算风险基金管理暂行办法的公告

关于发布《证券结算风险基金管理办法》的通知（证监发2006]65号）上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，各结算参与人：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证券监督管理委员会会同财政部共同制定了《证券结算风险基金管理办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会 财政部二○○六年六月十六日

6. 证券投资基金管理公司管理办法

第一章　总则第一条　为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。第三条　基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条　中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。第五条　基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。第二章　基金管理公司的设立第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：
　　（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
　　（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
　　（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
　　（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
　　（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
　　（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；
　　（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。第七条　基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。
　　主要股东应当具备下列条件：
　　（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；
　　（二）注册资本不低于3亿元人民币；
　　（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好；
　　（四）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
　　（五）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
　　（七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（八）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。第八条　基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备本办法第七条第二款第（四）项至第（八）项规定的条件。第九条　中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件；其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。
　　中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：
　　（一）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；
　　（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
　　（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；
　　（四）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
　　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。第十条　基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。
　　基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份或者拥有其他股东的权益；不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。
　　中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过国家证券业对外开放所做的承诺。

7. 证券结算风险基金管理暂行办法的正文内容

 本基金来源：（一）按登记公司业务收入、收益的百分之二十分别提取；（二）结算会员按人民币普通股和基金成交金额的十万分之三、国债现货和回购成交金额的十万分之一逐日交纳；（三）按本办法施行之日新股申购冻结资金利差帐面余额的百分之三十，一次性提取；（四）对违规结算会员的罚款、罚息收入；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）和财政部规定的其他来源。 因结算会员违约导致出现第二条所列情形时，应当按以下次序动用本基金：（一）违约结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；（二）其他结算会员按本办法第三条第（二）项所交纳的资金；（三）本办法第三条第（一）、（四）、（五）项所提取的资金；（四）本办法第三条第（三）项所提取的资金。 本办法自颁布之日起施行。

8. 证券结算风险基金管理暂行办法的印发通知

中国证券监督管理委员会 财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知证监发〔2000〕22号上海、深圳证券交易所，上海证券中央登记结算公司，深圳证券结算有限公司：根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会会同财政部制定的《证券交易所风险基金管理暂行办法》(以下简称“甲办法”)和《证券结算风险基金管理暂行办法》(以下简称“乙办法”) 已经国务院批准，现印发给你们，请遵照执行。甲办法第三条第(四)项、乙办法第三条第(三)项自本通知印发之日起执行；甲办法第三条第(一)、(二)、(三)、(五)项及乙办法第三条第(一)、(四)项自二○○○年 七月一日起逐月预提，年终一次性划拨；乙办法第三条第(二)项自二○○○年七月一日起，由结算会员逐日交纳，交易所年终一次性划入风险基金帐户。自本通知下发之日起十五日内，请你们将本办法中要求会员履行交纳义务的相关事项通知会员。通知中应明确规定，会员交纳的风险基金不得转嫁给投资者。同时，应当在指定报刊上配发简要新闻稿。下发会员的通知及配发的新闻稿应事先报中国证监会备案。在具体操作过程中遇到重大问题，要及时向中国证监会报告。中国证券监督管理委员会财　政　部二○○○年四月四日